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我院與滬深交易所聯合舉辦2019年證券公司客戶管理專題培訓

2020-01-09

為貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求,強化會員職責,著力把好市場入口關,加強交易全過程監管,2020年1月7日,在中國證監會的指導下,滬深交易所與我院在深圳舉辦2019年證券公司客戶管理專題培訓。中國證監會市場部、滬深交易所、資本市場學院相關負責人出席,約300名會員經紀、合規、風控、技術條線相關人員參加了培訓。

來自滬深交易所、中國結算及行業的專家講師圍繞交易監管與會員監管要求、市場監察、會員技術系統建設、賬戶實名制管理、實踐分享等主題進行了專題授課和互動交流。

本次培訓是中國證監會系統面向各證券公司總部相關條線負責人及其營業部負責人全覆蓋、大規模輪訓的系列活動,滬深交易所、資本市場學院自2018年開始聯合舉辦共18期培訓,旨在不斷提高證券公司及分支機構的客戶合規管理水平和客戶服務質量,使會員真正成為識別異常、遏制違規的第一道關口。

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